近日，中國證監(jiān)會制定了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），自2026年6月30日起施行。

《實施辦法》共二十五條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確監(jiān)管措施的種類。列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。二是明確監(jiān)管措施的實施原則。實施監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序，應(yīng)當(dāng)及時矯正違法行為，防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散，堅持風(fēng)險防控與教育相結(jié)合，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險大小相當(dāng)。三是明確實施監(jiān)管措施的程序要求。包括監(jiān)管措施的取證、決定、送達、現(xiàn)場執(zhí)法、回避、法制審核等一般程序要求，事先告知等特別程序要求，以及緊急情況下的快速處置機制。四是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。包括監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)載明的事項、公開要求、送達程序等。

前期，中國證監(jiān)會就《實施辦法》向社會公開征求意見，社會各方總體對《實施辦法》表示贊同認(rèn)可。中國證監(jiān)會對反饋意見進行了認(rèn)真研究，并對《實施辦法》作了修改完善。后續(xù)，中國證監(jiān)會將做好《實施辦法》實施工作。

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